¿Qué hace un oficial de cumplimiento?

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los oficiales de cumplimiento se aseguran de que las empresas, organizaciones o individuos cumplan con las obligaciones contractuales, las regulaciones gubernamentales y las leyes. Es un título ocupacional amplio que es aplicable en muchas industrias. Los títulos de trabajo específicos que se incluyen en este paraguas incluyen, entre otros:

  • inspector de cumplimiento ambiental
  • examinador o inspector de licencias
  • representante u oficial de igualdad de oportunidades
  • inspector o investigador de propiedades del gobierno
  • Especialista de Asuntos Regulatorios

Estos diferentes trabajos aseguran que las empresas obedezcan las regulaciones, cumplan con las leyes, cumplan con las políticas y obligaciones contractuales, cumplan con los requisitos de elegibilidad para licencias y permisos, y más. También ayudan a capacitar a los empleados sobre los requisitos que deben cumplirse y ayudan con los procesos regulatorios.

deberes y responsabilidades del oficial de cumplimiento 

las tareas específicas varían de una industria a otra, pero en general, este trabajo requiere que una persona pueda realizar las siguientes tareas:

  • prácticas de revisión
  • realizar investigaciones
  • identificar riesgos potenciales
  • mantener conocimiento regulatorio
  • revisar y actualizar políticas internas
  • preparar y archivar los documentos requeridos
  • educar al personal

Los oficiales de cumplimiento a menudo trabajan para empresas u organizaciones específicas y tienen la tarea de asegurarse de que el trabajo realizado cumpla con los estándares legales, éticos e incluso de calidad. esto puede variar desde asegurarse de que las medidas de seguridad cumplan con los estándares relevantes hasta asegurarse de que los documentos financieros se preparen adecuadamente y se presenten a tiempo.

Una parte importante del trabajo puede implicar la revisión de documentos, prácticas de trabajo y trabajo completado e identificar áreas donde los cambios pueden ser necesarios. Los oficiales de cumplimiento generalmente consultarán con la gerencia sobre los hallazgos y desempeñarán un papel principal en la actualización de las prácticas de capacitación o manuales para los empleados.

algunos oficiales de cumplimiento pueden trabajar como consultores que son contratados para revisar las prácticas de una organización en particular, y algunos pueden trabajar para agencias reguladoras encargadas de hacer cumplir los estándares dentro de una industria en particular.

salario oficial de cumplimiento 

el pago puede variar mucho para esta carrera dependiendo de la industria específica. Los trabajos del gobierno a nivel federal generalmente pagan más que aquellos a nivel estatal y local. En el sector privado, los trabajos mejor pagados tienden a estar en la regulación de inversiones financieras y oleoductos y gasoductos.

  • salario medio anual:  $ 67,870 ($ 32.63 / hora) 
  • 10% de salario anual superior:  $ 107,010 ($ 51.45 / hora) 
  • salario anual inferior del 10%:  $ 38,170 ($ 18.35 / hora) 

Fuente:  Oficina de Estadísticas Laborales de EE. UU., 2017  

educación, entrenamiento y certificación 

No hay un camino único para convertirse en un oficial de cumplimiento, pero no es un puesto de nivel de entrada. independientemente de la industria, aquellos que buscan convertirse en oficiales de cumplimiento primero deben establecerse en un campo particular para tener las habilidades y el conocimiento necesarios para servir como oficiales de cumplimiento.

  • educación: es probable que una licenciatura sea el requisito mínimo para cualquier puesto que conduzca a un trabajo como oficial de cumplimiento. Los títulos avanzados serán preferibles o incluso necesarios en muchas industrias. En términos de cursos, las clases de ética son de aplicación universal. por ejemplo, se puede esperar una licenciatura en derecho o una maestría en administración de empresas en ciertos campos.
  • experiencia: los oficiales de cumplimiento generalmente necesitan ser expertos en sus campos. la mayoría de las personas avanzará a un puesto como oficial de cumplimiento después de mostrar una competencia excepcional en el campo y una aptitud específica para prestar atención a los detalles.

Habilidades y competencias del oficial de cumplimiento

Además de ser altamente conocedor y experimentado en una industria relevante, existen varias cualidades que los oficiales de cumplimiento generalmente deben poseer.

  • Pensamiento crítico y resolución de problemas: los oficiales de cumplimiento deben ser capaces de reconocer y evaluar problemas, luego identificar posibles soluciones. 
  • comprensión de lectura: muchos documentos cruzan su escritorio de oficiales de cumplimiento, especialmente si sus trabajos son específicos para asegurarse de que los documentos se archiven adecuadamente y a tiempo. estos documentos deberán entenderse a fondo.
  • orientado a los detalles: las diferencias entre el cumplimiento y el incumplimiento a menudo pueden ser minúsculas, pero los oficiales de cumplimiento deben ser capaces de reconocer las diferencias y ayudar a otros a comprender la importancia.
  • liderazgo: ser eficaz como oficial de cumplimiento a menudo implica ayudar a la gerencia a encontrar nuevas formas de ser rentable y al mismo tiempo mantener los estándares que deben cumplirse por razones legales o comerciales.
  • altos estándares éticos: aquellos con un fuerte sentido de lo que está bien y lo que está mal a menudo se sienten atraídos por las carreras como oficiales de cumplimiento.

perspectiva laboral 

La Oficina de Estadísticas Laborales de EE. UU. no proporciona proyecciones para la amplia categoría de oficiales de cumplimiento, sino para los examinadores financieros, un tipo específico de oficial de cumplimiento. para ellos, proyecta un crecimiento del empleo de alrededor del 10 por ciento para la década que termina en 2026. Para los examinadores financieros que trabajan específicamente en las industrias de finanzas y seguros, se prevé que el crecimiento del empleo sea ligeramente mejor, con un 11 por ciento. Esto es mejor que el 7 por ciento de crecimiento proyectado para todas las ocupaciones.

En 2014, el Wall Street Journal describió el trabajo de oficial de cumplimiento como el más popular en los Estados Unidos debido a la creciente necesidad de que industrias como la banca cumplan con las regulaciones federales. el informe bls sobre examinadores financieros también atribuye el crecimiento a una mayor regulación en la banca y otras industrias similares.

ambiente de trabajo 

el entorno puede variar desde la configuración típica de la oficina hasta estar en el campo inspeccionando cualquier cosa, desde carreteras hasta sitios de construcción y tuberías, y más. Los oficiales de cumplimiento generalmente trabajan con la gerencia de una empresa para garantizar que se cumplan las regulaciones. el trabajo a veces implica estrés cuando no mantener ciertos estándares puede resultar en multas gubernamentales u otras formas de pérdida financiera. Además, los empleados a veces pueden ver negativamente a los oficiales de cumplimiento, como alguien mirando por encima de sus hombros, vigilando su trabajo.

horario de trabajo 

Debido a la amplia gama de tipos de trabajos de oficiales de cumplimiento, los horarios de trabajo pueden variar. La mayoría de los trabajos siguen una semana laboral estándar, pero las demandas de algunos trabajos pueden requerir más de 40 horas por semana en algunos casos.

como conseguir el trabajo

altos estándares éticos 

aquellos con un fuerte sentido de ética tienen una buena base para una carrera como oficial de cumplimiento. 

estudiar 

Un título de licenciatura y, a menudo, más en un campo relevante generalmente es necesario para esta carrera.

ganar experiencia 

Los oficiales de cumplimiento generalmente son expertos en sus campos con considerable conocimiento y experiencia.

comparar trabajos similares 

aquellos interesados ​​en una carrera como oficial de cumplimiento también podrían estar interesados ​​en una de las siguientes carreras, enumeradas con salarios anuales medios: 

  • auditor:  $ 69,350 
  • analista de presupuesto:  $ 75,240 
  • examinador y recaudador de impuestos:  $ 53,130 

Fuente:  Oficina de Estadísticas Laborales de EE. UU., 2017

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