¿Cuál es la organización reguladora de la industria de inversión de Canadá (IIROC)?
La organización reguladora de la industria de inversión de Canadá (IIROC) es una organización que supervisa a los agentes de inversión, corredores y la actividad comercial en los mercados de deuda y capital en Canadá, y protege a los inversores.
Comprender la organización reguladora de la industria de inversión de Canadá (IIROC)
la organización reguladora de la industria de inversión de canadá (iiroc) es una organización autorreguladora, y es el equivalente de la autoridad reguladora de la industria financiera (finra) en los estados unidos establecida en 2008, su objetivo es mantener mercados justos y ordenados y regular todos los valores relacionado con el comercio dentro del país, incluida la actividad de ventas relacionadas con la inversión por parte de corredores, agentes y asesores financieros.
el iiroc opera bajo órdenes de reconocimiento de las comisiones de valores provinciales y territoriales que conforman los administradores de valores canadienses (csa). tiene poderes cuasijudiciales para establecer y hacer cumplir las leyes en los mercados de valores y comerciales de Canadá, y puede imponer multas, suspensiones y otras medidas disciplinarias contra empresas, corredores y asesores morosos.
las empresas reguladas por iiroc también participan en el fondo canadiense de protección de inversores (cipf) que protege a los inversores individuales en caso de que una empresa de inversión vaya a la quiebra. según lo dispuesto en el acuerdo de la industria entre cipf e iiroc, iiroc recomienda un director de la industria para su nominación a la junta de cipf.
Qué hace la organización reguladora de la industria de inversión de Canadá
- escribe reglas que establecen altos estándares regulatorios y de inversión en la industria, y los hace cumplir.
- evalúa a todos los asesores de inversión empleados por las empresas reguladas por iiroc para garantizar que sean de buen carácter, estén debidamente capacitados y hayan completado con éxito todos los cursos educativos, verificaciones de antecedentes y programas requeridos.
- realiza revisiones de cumplimiento financiero y establece requisitos mínimos de capital para garantizar que las empresas tengan suficiente capital.
- realiza revisiones de cumplimiento de conducta comercial para verificar los procedimientos de la mesa comercial de las empresas comerciales. las revisiones evalúan si los procedimientos de la mesa de comercio cumplen con las reglas universales de integridad del mercado (umir) y las leyes de valores provinciales aplicables.
- realiza vigilancia de mercado y análisis de revisión comercial para garantizar que la negociación se realice de acuerdo con umir y la ley de valores provincial aplicable.
- investiga la posible mala conducta del distribuidor o del mercado por parte de sus empresas de distribución, personas aprobadas y otros participantes del mercado y puede iniciar procedimientos disciplinarios que pueden dar lugar a sanciones, incluidas multas, suspensiones y prohibiciones o terminaciones permanentes para personas y empresas.