Ley Uniforme de Valores

¿Qué es la ley de valores uniformes?

la ley de valores uniforme es una ley modelo creada como punto de partida para la regulación de valores a nivel estatal. El propósito de la ley de valores uniformes es tratar el fraude de valores a nivel estatal y ayudar a la comisión de valores e intercambio (sec) en la aplicación y regulación.

ley de valores uniforme explicada

Debido a que no todas las inversiones están cubiertas federalmente y no todos los agentes de inversión están registrados a nivel federal, la sección no puede proteger a todos los inversores y perseguir todas las violaciones de seguridad. Esto creó la necesidad de regulaciones a nivel estatal, como la ley de valores uniformes para proteger aún más a los inversores. cada estado tiene sus propias leyes de seguridad coloquialmente denominadas “leyes del cielo azul”.

cómo se aplica la ley de valores uniforme

La ley de valores uniformes es un marco que guía a los estados en la elaboración de su propia legislación de valores. La ley evolucionó a través de una serie de enmiendas debido a que las regulaciones anteriores no se adoptaron de manera consistente en todo el país. Algunas jurisdicciones no promulgaron cada ley de valores introducida por los comisionados de derecho uniforme. a través de revisiones y reemplazos posteriores de regulaciones anteriores, la ley de valores uniformes trajo más paridad a la implementación federal y estatal de las protecciones de valores.

Uno de los problemas con la regulación de valores de dos niveles diferentes de gobierno es la posibilidad de duplicación. La ley de valores uniformes describe la autoridad y el papel de los reguladores estatales y federales en el tratamiento del fraude de valores. por ejemplo, muchos actos fraudulentos ocurren a nivel local con esquemas piramidales y otras estafas. eso significa que la aplicación de la ley estatal es necesaria para abordar tales delitos.

La ley proporciona más estructura y consistencia en la autoridad de aplicación en todos los estados, así como en coordinación con la autoridad federal con respecto al enjuiciamiento del fraude de valores.

La intención de las regulaciones de valores, ya sea a nivel estatal o federal, es evitar la venta fraudulenta de valores a los inversores. Los esfuerzos regulatorios provienen de tres elementos principales. Se requiere registro para las ofertas públicas iniciales. aquellos que operan en valores, específicamente asesores de inversiones, corredores de bolsa y sus representantes y agentes, también deben estar registrados. Para prohibir y prevenir el fraude de valores, las agencias reguladoras también deben tener autoridad de aplicación para abordar tales acciones. eso incluye que se le otorgue la capacidad de establecer regulaciones y reglas sobre transacciones de valores, y tener la capacidad de llevar el procesamiento de violaciones penales y civiles ante los tribunales.

La ley de valores uniformes sirve como estructura que incluye la autoridad a nivel estatal para tomar medidas sobre estos temas.