¿Qué es el Instituto Canadiense de Valores (CSI)?
El Instituto de Valores de Canadá es el principal proveedor de credenciales profesionales y programas de cumplimiento de Canadá para la industria de servicios financieros. sus designaciones son reconocidas por la organización reguladora de la industria de inversiones de canadá (iiroc) y los administradores de valores canadienses (csa) con muchas designaciones requeridas para las actividades de la industria de valores en las provincias y territorios de canadá.
conclusiones clave
- El Instituto Canadiense de Valores es un proveedor de credenciales, programas de cumplimiento y materiales educativos para la industria de servicios financieros de Canadá.
- csi trabaja en asociación con los reguladores financieros más poderosos de canadá, incluida la organización reguladora de la industria de inversión de canadá y los administradores de valores canadienses.
- csi ofrece el curso de valores canadienses, que se requiere para las personas que trabajan como representantes registrados en la industria de valores canadienses.
entender el instituto de valores canadiense
el instituto de valores de canadá ha sido parte de la industria de valores de canadá desde 1970. comenzó como una organización sin fines de lucro y se convirtió en una entidad con fines de lucro en 2002. en 2010 fue adquirida por la corporación moody’s. Bajo la corporación Moody’s, CSI opera como su propia compañía separada.
el instituto de valores canadiense brinda soporte de licencias para la organización reguladora de la industria de inversión de canadá, el equivalente canadiense a la autoridad reguladora de la industria financiera (finra) en los EE. UU. csi ofrece el curso de valores canadienses (csc), que se requiere para las personas que trabajan como representante registrado en la industria de valores canadiense. cada provincia canadiense tiene su propia comisión de valores que rige, lo que conlleva requisitos diferentes para los profesionales de valores según la jurisdicción.
licencia csi, credenciales y educación
Las licencias, las credenciales y los materiales educativos de csi se dirigen principalmente a los canadienses, pero también se asocia con otras regiones. Tiene asociaciones educativas con China, Europa, Oriente Medio, el Caribe y América Central. Algunas de sus designaciones también son reconocidas internacionalmente, lo que permite sustitutos en los exámenes reglamentarios.
csi es un operador clave de licencias, capacitación y recursos educativos para la industria de valores de Canadá. csi ofrece más de 170 cursos en las áreas de banca minorista, planificación financiera y seguros, gestión de inversiones y comercio, gestión de patrimonio y banca privada, banca comercial y gestión, supervisión y cumplimiento. sus cursos y pruebas son fácilmente accesibles en línea y a través de una variedad de centros de pruebas.
La designación más popular de csi es su curso de valores canadiense. El CSC fue la primera designación ofrecida en Canadá, y su disponibilidad comenzó en 1964. El CSC es un requisito principal para trabajar en muchas áreas de servicios financieros en Canadá. generalmente se requiere en todas las provincias y territorios para trabajar en el sector de valores. El CSC también es un componente de las disposiciones que pueden permitir una exención profesional financiera canadiense del examen esencial de la industria de valores de EE. UU. (sie).
los fondos de inversión en canadá (ifc) es otra designación popular de csi entre los profesionales financieros. sirve como licencia para los distribuidores de fondos mutuos.
otros cursos ofrecidos por csi incluyen los siguientes:
- curso del manual de conducta y prácticas (cph)
- elementos esenciales de gestión de patrimonio (wme)
- técnicas de gestión de inversiones (imt)
- técnicas de gestión de cartera (pmt)
- curso de fundamentos de derivados (dfc)
- curso de licencia de opciones (olc)
- curso de licencia de futuros (flc)
- curso de socios, directores y oficiales superiores (pdo)
- curso de gerentes de sucursal (bmc)
- curso de examen de supervisores canadienses de productos básicos (ccse)
- examen de calificación de directores de cumplimiento (cco)
- examen de calificación de directores financieros (cfo)
- curso de supervisores de opciones (opsc)
- curso de oficial de cumplimiento de sucursal (bco)
- curso de seguro canadiense (cic)
- curso de formación para comerciantes (ttc)
csi también ofrece los siguientes programas de certificados:
- certificado en crédito comercial
- certificado en banca de pequeñas empresas
- designación de planificador financiero personal (pfp)
- certificado en asesoramiento de inversión avanzado
- certificado en asesoramiento avanzado de fondos mutuos
- certificado en estrategias de mercado de derivados
- certificado en comercio de acciones y ventas
- certificado en comercio de renta fija y ventas
- certificado en cumplimiento del concesionario de inversiones
- certificado en análisis técnico
- designación de administrador de inversiones colegiado (cim)
- compañero de csi (fcsi)
- certificado en gestión bancaria
- certificado en cumplimiento del concesionario de inversiones
- designación certificada de gestor de patrimonio internacional (ciwm)
- mti – profesional inmobiliario y fiduciario
