definición de hoja azul electrónica (ebs)
una hoja azul electrónica es una solicitud electrónica de información detallada sobre las transacciones enviadas a las empresas de compensación, corredores de bolsa y creadores de mercado por la comisión de valores e intercambio (sec). Las hojas azules electrónicas incluyen el nombre del valor, su precio, la fecha de la transacción, el tamaño de la transacción y las partes involucradas.
Esta solicitud de información se envió históricamente por correo a las empresas de compensación en formularios azules. A medida que aumenta el volumen diario de valores, este proceso se ha trasladado a un sistema electrónico para facilitar el cobro.
descomponer la hoja azul electrónica (ebs)
La recopilación de esta información se lleva a cabo para dar al sector una mejor comprensión del desarrollo de estrategias comerciales por parte de instituciones y comerciantes profesionales. La sección también utiliza la información para determinar si se están violando las leyes de valores, especialmente las relacionadas con el uso de información privilegiada. la información también se usa para examinar las causas de la extrema volatilidad de la seguridad con el segundo que reconstruye las transacciones durante un período de tiempo.
la oficina de finra de detección de fraudes e inteligencia de mercado utiliza la información recopilada de todo tipo de hojas azules para encontrar e identificar irregularidades en la actividad comercial. Las irregularidades pueden ser casos de uso de información privilegiada u otras acciones ilegales.
La forma básica de la hoja azul proporciona al segundo información detallada sobre las operaciones realizadas por una empresa y sus clientes. la información incluye el nombre del valor, la fecha de negociación, el precio, el tamaño de la transacción y una lista de las partes involucradas. la información de una hoja azul se puede usar para evaluar por qué una seguridad experimentó altos niveles de volatilidad.
detalles que las hojas azules electrónicas proporcionan a los reguladores
Se espera que las hojas azules incluyan información sobre el titular de la cuenta y las operaciones. ya sea en forma digital o en papel, la intención del documento es dar al sector y a otros reguladores una forma de procesar y comprender el flujo de la actividad comercial. La información incompleta o inexacta puede impedir que los reguladores busquen casos de fraude o uso de información privilegiada.
Las empresas pueden enfrentar multas si se descubre que suministraron a los reguladores información de hoja azul insuficiente o errónea. Por ejemplo, Citigroup acordó pagar una multa de $ 7 millones en 2016 después de que el segundo descubriera que la empresa había proporcionado datos de hoja azul incompletos durante 15 años. Citigroup acordó pagar la multa y admitir irregularidades para resolver los cargos. El segundo dijo que un error de codificación de la computadora hizo que la empresa proporcionara a los reguladores información incompleta de la hoja azul con respecto a las operaciones que ejecutó.
El error ocurrió con el software Citigroup utilizado cuando procesó las solicitudes de sus datos de hoja azul. Esto llevó a la omisión de 26.810 transacciones cuando Citigroup respondió a solicitudes de hoja azul entre 1999 y 2014.