¿Qué es el formulario BD de la SEC?
El formulario SEC BD es el formulario que debe completarse y enviarse a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) para solicitar el registro como corredor de bolsa en los Estados Unidos. El formulario también debe actualizarse mediante enmiendas siempre que haya cambios en la información archivada.
Conclusiones clave
- Cualquier posible agente de bolsa debe presentar el formulario BD de la SEC ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) para registrarse como agente de bolsa.
- El formulario SEC BD se conoce como la Solicitud uniforme para el registro de corredores y distribuidores.
- Es necesario incluir diversa información en el formulario, como políticas de administración, nombres de ejecutivos, violaciones de valores pasadas, tenencias de cuentas y cualquier procedimiento legal.
- Los corredores de bolsa deben presentar el Formulario BD de la SEC al registrarse en la SEC, las organizaciones autorreguladoras (SRO) y cualquier jurisdicción.
- El Formulario BD de la SEC se presenta a través del sistema de Depósito de Registro Central (CRD) de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
- El formulario BD es uno de los seis formularios de registro uniformes diferentes; los otros son el Formulario U4, el Formulario U5, el Formulario BDW, el Formulario BR y el Formulario U6.
Comprensión del formulario BD de la SEC
Los distribuidores de Boker se dedican a la compra y venta de valores financieros para sus propias cuentas y para los clientes. Antes de poder realizar transacciones en cualquier aspecto financiero, los corredores de bolsa deben registrarse con las autoridades correspondientes y presentar la documentación correcta.
El formulario BD de la SEC (la “Solicitud uniforme para el registro de corredores y distribuidores”) requiere que la empresa solicitante divulgue información de antecedentes, incluidas las políticas de gestión que dirigen a la empresa, los nombres de los ejecutivos y socios generales, información del sucesor y cualquier procedimiento legal actual o anterior. violaciones de valores. Las disposiciones que requieren que todos los corredores de valores estén registrados en la SEC están cubiertas por la Sección 15 de la Securities Exchange Act de 1934.
Los corredores de bolsa utilizan el formulario BD de la SEC para registrarse en la SEC, las organizaciones autorreguladoras (SRO) y cualquier jurisdicción. Los corredores de bolsa deben presentar el Formulario BD a través del sistema Central Registration Depository (CRD), operado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
Presentación del formulario SEC BD
El formulario BD es uno de los seis formularios de registro uniformes diferentes que se utilizan para presentar información electrónicamente con el CRD web de FINRA. Cuando el solicitante presenta la solicitud ante el CRD por primera vez, se requiere un formulario BD completo en papel. Además, algunas jurisdicciones pueden requerir una presentación en papel por separado del Formulario BD. El solicitante debe comunicarse con la jurisdicción correspondiente para conocer los requisitos específicos de presentación.
Los otros formularios de registro uniforme son los siguientes:
- Formulario U4: este formulario es utilizado por representantes de agentes de bolsa y asesores de inversiones para el registro.
- Formulario U5: este formulario lo utilizan los agentes de bolsa y los asesores de inversiones para finalizar el registro de un representante.
- Formulario BDW: Este formulario lo utilizan los corredores de bolsa que desean cancelar su registro como corredor de bolsa.
- Formulario BR: este formulario se utiliza para registrar o cerrar sucursales de agentes de bolsa.
- Formulario U6: Este formulario se utiliza para informar acciones disciplinarias contra los corredores de bolsa.
Web CRD es el sistema central de licencias y registro utilizado por la industria de valores de EE. UU. Y sus reguladores. El CRD contiene los registros de registro de las firmas de corredores de bolsa y sus personas asociadas, incluidas sus calificaciones, antecedentes laborales y de divulgación. También facilita el procesamiento de presentaciones de formularios, presentaciones de huellas digitales, exámenes de calificación y sesiones de educación continua. Web CRD es un sistema seguro que solo pueden utilizar las empresas y los reguladores a los que FINRA les ha concedido acceso.
Siempre que un corredor de bolsa tenga alguna información en un formulario presentado anteriormente que cambie, debe presentar un nuevo Formulario BD indicando estos cambios.
Información requerida en el formulario BD de la SEC
La información que debe responderse en el formulario incluye el tipo de presentación de la organización (corporación, sociedad, sociedad de responsabilidad limitada (LLC), etc.), el mes en que finaliza el año fiscal, cualquier acuerdo con otras personas o entidades relacionadas con el mantenimiento de registros, el tipo de registro (por ejemplo, si el corredor de bolsa solo negociará valores gubernamentales), o la tenencia de cuentas o fondos.
La entidad solicitante también debe marcar todos los tipos de negocios que pretende hacer y los tipos de valores financieros en los que planea hacer negocios. Estas son solo algunas de las áreas que aborda el Formulario BD de la SEC. En general, es un formulario completo que cubre una cantidad significativa de detalles.