Declaración de información adicional (SAI)

Una declaración de información adicional (sai) es un documento complementario al prospecto de un fondo mutuo que contiene información adicional sobre el fondo e incluye información adicional sobre sus operaciones. se requiere una declaración de información adicional como parte b de la declaración de registro del fondo que se presenta con un formulario n-1a.

Una declaración de información adicional es uno de los tres documentos que un inversor suele encontrar cuando busca información sobre un fondo mutuo. Los otros dos documentos incluyen el prospecto y el prospecto sumario.

los fondos mutuos deben presentar y mantener numerosos formularios en la comisión de valores y cambio (seg.) junto con sus registros. El prospecto se requiere con el registro y puede ir acompañado de un prospecto resumido, que proporciona un breve resumen para los inversores. las compañías de fondos mutuos deben proporcionar un prospecto a los inversores cuando compran acciones.

Se requiere una declaración de información adicional para los fondos mutuos. no se requieren fondos para distribuirlo a los accionistas, pero deben proporcionarlo si se solicita. La declaración de información adicional le da al fondo mutuo la oportunidad de ampliar los detalles sobre el fondo que no se divulgan ni se discuten ampliamente en el folleto.

un sai se actualiza regularmente y con frecuencia incluirá los estados financieros del fondo. normalmente incluirá información sobre los funcionarios, directores y otras personas que controlan la dirección de inversión del fondo.

Los documentos sai y prospectos son las principales fuentes de información que un inversor encontrará cuando busque detalles sobre un fondo en su sitio web. se requiere una amplia gama de otras formas y divulgaciones de fondos mutuos como valores registrados según la ley de valores de 1933 y la ley de sociedades de inversión de 1940. además del prospecto y sai, los fondos deben presentar informes semestrales y anuales con el fondo estados financieros e informes trimestrales con las tenencias de la cartera.

todas las presentaciones de un fondo se pueden encontrar en línea a través del segundo. la mayoría de los fondos típicamente proporcionarán todas sus presentaciones de seg. para inversores en el sitio web del fondo mutuo. Otros tipos de informes de marketing de fondos que pueden ayudar a un inversor a tomar decisiones de inversión sobre un fondo incluyen hojas informativas, informes de rendimiento, principales tenencias de fondos, categorías de inversión y desgloses de asignación de fondos. Las compañías de fondos mutuos generalmente divulgan distribuciones, gastos de fondos y activos bajo administración. a menudo, sus sitios web de marketing incluirán atributos de fondos, como el precio a las ganancias y la capitalización de mercado promedio.