la comisión de valores y cambio (seg.) requiere que los fondos mutuos informen trimestralmente listas completas de sus tenencias, ya que son compañías de inversión reguladas. los fondos mutuos usan los formularios sec nq y n-csr para revelar sus tenencias trimestrales al final de cada trimestre fiscal; Se puede acceder a estos formularios en línea en el sitio web de sec. Además, muchos fondos mutuos divulgan sus tenencias en sus sitios web oficiales.
tiempo de divulgación de fondos mutuos
Se puede acceder a los informes de tenencia de fondos mutuos a través de la base de datos en línea de sec edgar. los fondos mutuos tienen 60 días después de que finalice su trimestre para presentar sus tenencias en el segundo. Muy pocos fondos mutuos presentan sus divulgaciones anticipadamente, lo que hace que sus informes no sean particularmente oportunos. algunos fondos optan por informar sus tenencias con mayor frecuencia, mensualmente, pero esto es menos normal, ya que la presentación de informes mensuales requiere mucho esfuerzo y costo por parte de los fondos mutuos.
fondos mutuos requeridos revelaciones
De conformidad con el reglamento de la sección, los fondos mutuos deben divulgar sus cronogramas de cartera completos trimestralmente en documentos, que deben estar certificados por los principales ejecutivos y financieros de los fondos. aunque no se requiere discusión y análisis de la gerencia, algunos administradores de fondos mutuos optan por comentar el desempeño de sus fondos en sus informes trimestrales. Los informes trimestrales ayudan a los inversores individuales a evaluar cómo los fondos cumplen con sus objetivos de inversión. Aunque algunos grupos de defensa de la inversión sugirieron que se requiera un informe mensual para los fondos mutuos y otras compañías de inversión registradas, la sección aún no ha tomado la decisión final sobre esta propuesta.
