¿Cuál era la autoridad reguladora de la industria de valores?
la autoridad reguladora de la industria de valores (sira), ahora llamada finra, era el nombre de un organismo que combinaba las unidades reguladoras de nasd y nyse. La autoridad reguladora de la industria de valores se formó para gobernar las prácticas comerciales entre los corredores de valores y el público inversionista, regulando tanto a sus miembros como al mercado afiliado. Sus raíces como una organización autorreguladora (sro) se pueden ver en las filiales reguladoras tanto de la asociación nacional de corredores de valores (NASD) como de la bolsa de valores de Nueva York. El objetivo de consolidar a los dos reguladores independientes era eliminar las funciones duplicadas y las inconsistencias de las reglas, así como reducir las ineficiencias de costos de los dos sros independientes. La sira fue retirada a favor de la autoridad reguladora de la industria financiera (finra) en 2007.
sira explicó
aunque el papel de supervisión reguladora de sira continúa hasta el día de hoy bajo el nombre finra, el nombre de sira fue especialmente efímero, aproximadamente tres semanas en total. después de que el nuevo nombre se publicitara en las vistas previas, la autoridad reguladora se dio cuenta de que el nombre “sira” podría “crear confusión, o incluso podría ser considerado ofensivo por algunos, debido a su similitud con un término árabe usado para referirse a las biografías tradicionales de muhammad “, según un anuncio hecho por el entonces presidente y CEO de Mary Schapiro. “sirah”, que se refiere a textos biográficos sobre Mahoma, incitó a los necios y a los nyse a reconsiderar el nombre por las preocupaciones de que podría ser percibido como culturalmente insensible.
historia y papel de sira
El NASD comenzó en 1939 en respuesta a la introducción de reglas de valores y comisiones de cambio (seg.) que permitieron la creación de organizaciones autorreguladoras. El auge de las organizaciones modernas de autorregulación como sira (y finra) se puede ver en la adopción de sistemas de comercio electrónico como el lanzamiento por parte de nasd de la asociación nacional de corredores de valores de bolsa de valores automatizados (nasdaq) en 1971. En 1998, el Los mercados de valores NASD y AMEX se fusionaron, seguidos de la separación del NASDAQ del NASD en 2000. En 2007, el segundo respaldó un nuevo sro para suceder al NASD. sira / finra se creó con la fusión del brazo regulador de nasd con las unidades de cumplimiento, arbitraje y regulación de miembros de la nyse. finra anunció el inicio de operaciones el 30 de julio de 2007.
Sira ahora se refiere al regulador de la industria de seguridad del gobierno de Dubai, la agencia reguladora de la industria de seguridad, que se lanzó en 2017 para supervisar la ciberseguridad y otros problemas de seguridad.
