Asesor de comercio de productos básicos (CTA)

un asesor de comercio de productos básicos (cta) es una persona o empresa que brinda asesoramiento individualizado con respecto a la compra y venta de contratos de futuros, opciones sobre futuros o ciertos contratos de divisas. los asesores de comercio de productos básicos requieren un registro de asesor de comercio de productos básicos (cta), según lo dispuesto por la asociación nacional de futuros, la organización autorreguladora de la industria.

un cta actúa de manera muy similar a un asesor financiero, excepto que la designación de cta es específica para proporcionar asesoramiento relacionado con el comercio de productos básicos. obtener el registro de cta requiere que el solicitante pase ciertos requisitos de competencia, más comúnmente el examen nacional de futuros de productos básicos de la serie 3, aunque se pueden utilizar rutas alternativas como prueba de competencia.

la asociación nacional de futuros requiere el registro como cta para individuos o empresas que brindan asesoramiento sobre el comercio de productos básicos, a menos que se cumpla uno de los siguientes requisitos: se brinda asesoramiento a un máximo de 15 personas durante los últimos 12 meses y el individuo / empresa no se sostiene al público como un cta; el individuo / empresa está involucrado en una de varias empresas o profesiones enumeradas en la ley de intercambio de productos básicos o está registrado en otra capacidad, y el asesoramiento brindado en relación con la inversión en productos básicos es incidental para la profesión individual o el negocio principal de la empresa; o el asesoramiento que se proporciona no se basa en el conocimiento o está dirigido directamente a la cuenta de interés de productos básicos de un cliente.

en general, se requiere el registro cta tanto para los directores de una empresa, como para todos los empleados que se encargan de recibir órdenes o dar consejos al público. cta requiere registro para asesorar sobre todas las formas de inversiones en materias primas, incluidos contratos de futuros, forwards, opciones y swaps.

Las inversiones en productos básicos a menudo implican el uso de un apalancamiento significativo y, por lo tanto, requieren un mayor nivel de experiencia para comerciar correctamente, evitando el potencial de grandes pérdidas. Las regulaciones para los asesores de comercio de productos básicos se remontan a finales de la década de 1970, cuando la inversión en el mercado de productos básicos se hizo más accesible para los inversores minoristas. la comisión de comercio de futuros de productos básicos (cftc) ha ampliado gradualmente los requisitos para el registro de cta con el tiempo.

en general, un fondo cta es un fondo de cobertura que utiliza contratos de futuros para lograr su objetivo de inversión. Los fondos cta utilizan una variedad de estrategias de negociación para cumplir con sus objetivos de inversión, incluida la negociación sistemática y el seguimiento de tendencias. sin embargo, los buenos gestores de fondos gestionan activamente las inversiones, utilizando estrategias discrecionales, como el análisis fundamental, junto con el comercio sistemático y el seguimiento de tendencias.