Administrador del estado

un administrador estatal es el gobierno o agencia reguladora u oficial que supervisa y hace cumplir las reglas y regulaciones a nivel estatal con respecto a las transacciones de valores. La legislación modelo denominada ley uniforme de valores guía a cada estado de los Estados Unidos a establecer sus propias leyes para las transacciones de valores que de otro modo no estarían bajo la regulación federal. El trabajo del administrador estatal es proteger a los inversores del fraude de valores a nivel estatal.

Mientras que la sección regula y hace cumplir las leyes federales de valores, cada estado también tiene su propio regulador de valores que hace cumplir lo que se conoce como leyes de “cielo azul”. Estas leyes estatales cubren muchas de las mismas actividades que regula la sec, como la venta de valores y aquellos que las venden, pero se limitan a valores vendidos o personas que los venden dentro de cada estado individual.

el administrador estatal esencialmente actúa como el regulador federal de valores, la comisión de valores y cambio (seg.) en asuntos que no están dentro del alcance de la seg. El rol de un administrador estatal incluye la capacidad de prohibir, censurar, restringir o suspender organizaciones registradas o individuos que no cumplan con los términos establecidos en la ley de valores uniformes. Estos términos incluyen violaciones intencionales de valores, prácticas comerciales poco éticas, condenas por delitos graves y otras infracciones similares.

Los administradores estatales hacen cumplir las “leyes de cielo azul” de un estado. Además de las leyes federales de valores, cada estado tiene su propio conjunto de leyes de valores, comúnmente conocidas como “leyes de cielo azul”, que están diseñadas para proteger a los inversores contra las prácticas y actividades de venta fraudulentas que tienen lugar dentro de la jurisdicción del estado. Si bien estas leyes varían de estado a estado, la mayoría de las leyes estatales generalmente requieren que las compañías que hacen ofertas de valores registren sus ofertas antes de que puedan venderse en un estado en particular, a menos que exista una exención estatal específica. las leyes también otorgan licencias a firmas de corretaje, sus corredores y representantes de asesores de inversiones.

Los administradores estatales de valores también supervisan a los asesores de inversiones que administran menos de $ 25 millones. estos asesores deben registrarse con la agencia de valores del estado en el que tienen su sede principal de negocios y deben presentar un formulario llamado “formulario adv” ante el estado. el administrador estatal también puede proporcionar información sobre una compañía que hace negocios en el estado y puede verificar el depósito de registro central (crd) para informarle si su corredor o firma de corretaje tiene un historial disciplinario. También pueden confirmar si una empresa ha sido autorizada para vender sus valores en su estado.